2024/03/11

于第2届11次审计委员会提报下列案件:
一、提报113年1、2月之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案:
(一)1月份查核对象为台盐绿能股份有限公司及总公司共2大项管理作业。
(二)2 月份查核对象为总公司共15大项管理作业。
二、提报「112年度内部控制制度声明书」，就会计师审查、自检及内稽等查核结果，判断112年度内部控制制度有效。

就独董所提建议进行讨论，并将报告提报董事会。

2024/02/01

于第2届第10次审计委员会提报112年11月-12月分别就进口盐储运所、通霄精盐厂及总公司共21项目之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案件。

独立董事对于报告内容无相关建议，续提报董事会。

2023/03/10

举行112年度董事与内部稽核人员内部控制制度检讨座谈会，沟通事项摘要如下： 报告111年度稽核工作，例如执行每月稽核计划，办理业务实地查核；透过稽核群组，不定期通知查核发之缺失及办理内控座谈会等事项。

董事就子公司监理提出相关建议。

2023/03/10

于第2届5次审计委员会提报下列案件:
一、112年1、2月之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案:
(一)1月份查核对象为生技妆品厂及总公司共8大项管理作业。
(二)2 月份查核对象为总公司共11大项管理作业。
二、提报「111年度内部控制制度声明书」，就会计师审查、自检及内稽等查核结果，判断111年度内部控制制度有效。
三、报告本公司110年及111年存货结构差异分析。

独立董事对于报告内容无相关建议，将提报董事会。

2023/02/03

于第2届第4次审计委员会提报下列案件:
一、111年11月份业务稽核分别对通霄精盐厂「生产循环」之质量管理、仓储、下脚等管理作业、「不动产、厂房及设备循环」、「盘点」、「客诉」、「环境安全与职业安全卫生管理作业及法令遵循管理作业」、「产品安全管理作业及法令遵循管理作业」；总公司「经营绩效」、「金融商品交易」、「请托关说」及「衍生性商品」等管理作业共10大项目进行实地查核。
二、111年12月份业务稽核分别就台盐绿能股份有限公司「子公司监理作业」；总公司「资金贷与他人」、「背书保证或提供保证」及「衍生性商品」等管理作业共4大项目进行实地查核。

独立董事对于报告内容无相关建议，续提报董事会。

2022/11/04

于第2届第3次审计委员会提报下列案件:
一、111年9月份业务稽核分别对七股盐场及总公司之「采购及付款循环」及「印鉴使用」；七股盐场之「零用金及票据领用」、「担保品」、「盘点」及「薪工循环」；总公司之「资金贷与他人」、「背书保证或提供保证」及「衍生性商品」；共9大项管理作业进行实地查核。
二、111年10月份业务稽核分别就台北营业所「销售及收款循环」、「零用金及票据领用」、「担保品」、「盘点」、「印鉴使用」、「薪工循环」；总公司「财务报表编制流程」、「负债承诺及或有事项」、「财务信息」、「预算」及「衍生性商品」等管理作业共11大项目进行实地查核。

独立董事对于报告内容无相关建议，续提报董事会。

2022/09/23

独立董事与稽核主管单独沟通会议讨论事项:
讨论112年稽核计划。

就独董所提建议进行说明与讨论。

2022/09/23

于第2届第2次审计委员会提报下列案件:
一、111年7月份业务稽核分别对进口盐储运所「生产循环」之质量管理、仓储管理及下脚管理、「不动产、厂房及设备循环」、「盘点作业」、「客诉作业」、「环境安全与职业安全卫生管理作业」、「薪工循环」、「零用金及票据领用」；总公司「衍生性商品」等管理作业共8大项目进行实地查核。
二、111年8月份业务稽核分别对台中营业所「销售及收款循环」、「零用金及票据领用」、「担保品」、「盘点」、「印鉴使用」、「薪工循环」；总公司「销售及收款循环」、「经营绩效」、「金融商品交易」、「请托关说」及「衍生性商品」等管理作业共10大项目进行实地查核。

董事对于报告内容无相关建议，续提报董事会。

2022/07/29

于第2届第1次审计委员会提报下列案件:
一、111年5月份业务稽核分别对通霄精盐厂「请购及付款循环」、「零用金及票据领用」、「担保品」、「印鉴使用」、「薪工循环」；总公司「经营绩效」、「金融商品交易」、「请托关说」及「衍生性商品」等共9大项目进行实地查核。
二、111年6月份业务稽核分别就台盐绿能股份有限公司「子公司监理作业」；生技妆品厂「采购及付款循环」、「零用金及票据领用」、「担保品」、「印鉴使用」及「薪工循环」；总公司「取得或处分资产」、「资金贷与他人」、「背书保证或提供保证」及「衍生性商品」等共10大项目进行实地查核。

董事对于报告内容无相关建议，续提报董事会。

2022/04/29

于第1届第18次审计委员会提报下列案件:
一、111年3月份业务稽核分别就生技保健厂(原生技一厂及二厂)「请购及付款循环」、「零用金及票据领用」、「担保品」、「印鉴使用」、「薪工循环」；总公司「计算机化信息系统控制作业之信息系统访问控制与资通安全控制」、「个人资料安全」、「资金贷与他人」、「背书保证或提供保证」及「衍生性商品」等管理作业共10大项目进行实地查核。
二、111年4月份业务稽核就总公司「薪工循环」、「零用金及票据领用」、「担保品」、「印鉴使用」、「关系人交易」、「职务代理人」、「融资循环」、「投资」、「财产」及「衍生性商品」等管理作业共10大项目进行实地查核。

董事对于报告内容无相关建议，将提报董事会。

2022/03/18

于第1届17次审计委员会提报下列案件：
一、111年1、2月之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案:
(一)1月份之查核对象及项目为高雄营业所「销售及收款循环」、「零用金及票据领用」、「担保品」、「盘点」、「印鉴使用」、「薪工循环」及总公司「衍生性商品管理」等管理作业。
(二)2月份之查核对象及项目为总公司「研发循环」、「内线交易」、「董事会议事运作」、「薪资报酬委员会运作」、「审计委员会议事运作」、「经营绩效」、「金融商品交易」、「请托关说」及「衍生性商品」等管理作业。
二、提报「110年度内部控制制度声明书」，就会计师审查及自行检查等查核结果，判断本公司110年度内部控制制度有效。

独立董事对于报告内容无相关建议，将提报董事会。

2022/03/18

举行111年度董事与内部稽核人员内部控制制度检讨座谈会，沟通事项摘要如下： 报告110年度稽核工作，例如执行每月稽核计划，办理业务实地查核；透过稽核群组，不定期通知查核发之缺失及办理内控座谈会等事项。

董事就子公司监理提出相关建议。

2022/01/21

于第1届第16次审计委员会提报下列案件:
一、110年11月份业务稽核分别对通霄精盐厂「生产循环」之质量管理、仓储、下脚等管理作业、「不动产、厂房及设备循环」、「盘点」、「环境安全及职业安全卫生管理作业」、「产品安全管理作业及法令遵循管理作业」；总公司「经营绩效」、「金融商品交易」及「衍生性商品」等共8大项目实地查核。
二、110年12月份业务稽核分别就台盐绿能股份有限公司「子公司监理作业」；总公司「关系人交易」、「资金贷与他人」、「背书保证或提供保证」及「衍生性商品」等管理作业共5大项目实地查核。

就独董所提问题进行追踪与沟通，并将报告提报董事会。

2021/11/05

独立董事与稽核主管单独沟通会议讨论事项:
讨论110年1-10月稽核报告所列缺失及改善情形。

稽核主管就独董所提问题进行讨论与沟通。

2021/11/05

于第1届第15次审计委员会提报下列案件:
一、110年9月就台北营业所「销售及收款循环」等14大项目及110年10月进口盐储运所「采购及付款循环」等6大项目之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案件。
二、111年度稽核计划提案讨论。

一、董事对于本公司110年9月至10月稽核报告内容无相关建议。
二、董事会通过本公司112年度稽核计划。

2021/09/24

于第1届第14次审计委员会报告110年7、8月份业务稽核结果:
1.110年7月份业务稽核分别对七股盐场「生产循环」、「不动产、厂房及设备循环」、「盘点作业」、「客诉管理作业」、「环境安全与职业安全卫生管理作业」；总公司「衍生性商品管理作业」等共6大项目进行实地查核。
2.110年8月份业务稽核分别对台中营业所「销售及收款循环」、「零用金及票据领用」、「担保品」、「盘点」、「印鉴使用」、「薪工循环」；总公司「销售及收款循环」、「经营绩效」、「金融商品交易」及「衍生性商品」等管理作业共9大项目进行实地查核。

董事对于报告内容无相关建议，将提报董事会。

2021/07/30

于第1届13次审计委员会提报110年5、6月之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案:
1.110年5月之查核对象及项目为通霄精盐厂「请购及付款循环」，「客诉」，「零用金及票据领用」，「担保品」，「印鉴使用」，「薪工循环」；总公司「经营绩效」、「金融商品交易」及「衍生性商品」等管理作业。
2.110年6月之查核对象及项目为生技保健厂「生产循环」，「不动产、厂房及设备循环」,「盘点」，「客诉」，「环境安全与职业安全卫生」，「产品安全及法令规章遵循事项」；总公司「资金贷与他人」，「背书保证或提供保证」及「衍生性商品」等管理作业。

董事对于报告内容无相关建议，将提报董事会。

2021/04/30

于1届12次审计委员会提报下列案件：
一、提报110年3、4月之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案。
1.110年3月之查核对象及项目为总公司「零用金及票据领用」，「担保品」，「印鉴使用」，「薪工循环」，「职务代理人管理」，「计算机化信息系统控制作业」，「个人资料安全」，「取得处分资产」，「财产管理」，「资金贷与他人」、「背书保证或提供保证」及「衍生性商品」等管理作业。
2. 110年4月之查核对象及项目为高雄营业所「销售及收款循环」，「零用金及票据领用」，「担保品」，「盘点」，「印鉴使用」，「薪工循环」等管理作业。

董事对于报告内容无相关建议，将提报董事会。

2021/04/30

举行110年度董事与内部稽核人员内部控制制度检讨座谈会，沟通事项摘要如下： 报告109年度稽核工作，例如执行每月稽核计划，办理业务实地查核；透过稽核群组，不定期通知查核发之缺失及办理内控座谈会等七项。

董事对于报告内容无相关建议。

2021/03/22

于1届11次审计委员会提报下列案件：
一、提报110年1、2月之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案。
1.110年1月之查核对象及项目为生技妆品厂「生产循环」，「不动产、厂房及设备循环」，「盘点」，「客诉」，「环境安全与职业安全卫生作业及法令遵循」；总公司「衍生性商品」等管理作业。
2.110年2月之查核对象及项目为总公司「研发循环」，「内线交易」等管理作业。
二、提报核议「109年度内部控制制度声明书」，就主管机关检查、会计师项目审查、自行检检查及内部稽核等查核结果，判断本公司109年度内部控制制度系属有效。

1.董事对于报告内容无相关建议，将提报董事会。
2.董事对于报告内容无相关建议，将提报董事会核议。

2021/01/28

于第1届第10次审计委员会，提报109年11月至12月就通霄精盐厂「生产循环」，总公司「销售及收款循环」等项目之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案。

董事对于报告内容无相关建议。

2020/11/06

一、於第1屆第9次審計委員會，提報本公司109年9月至10月有關七股鹽場「採購及付款循環」， 臺北營業所「銷售及收款循環」及總公司「財務報表編製流程」，「負債承諾及或有事項」，「財務資訊」，「預算管理」，「金融商品交易」與「衍生性商品」管理作業等項目之業務查核結果。另，本次無稽核缺失及建議之追蹤案件。 二、於第1屆第9次審計委員會，提報本公司110年度稽核計畫。

一、董事對於本公司109年9月至10月稽核報告內容無相關建議。 二、董事會通過本公司110年度稽核計畫，並於109年12月4日申報完畢。

2020/09/21

于第1届第8次审计委员会，提报本公司109年7月至8月有关生技妆品厂「采购及付款循环」，高雄营业所「销售及收款循环」及总公司「取得处分资产」，「财产管理」，「投资管理」与「衍生性商品」管理作业等项目之业务查核结果。另，本次无稽核缺失及建议之追踪案件。

董事对于报告内容无相关建议。

2020/07/31

于第1届第7次审计委员会，提报本公司109年4月至6月分别就台盐绿能股份有限公司「子公司监理作业」，通霄精盐厂「请购及付款循环」，进口盐储运所「生产循环」及总公司「经营绩效」、「金融商品交易」、「请托关说」与「衍生性商品」管理作业等项目之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案。

董事对于报告内容无相关建议。

2020/04/30

于第1届第6次审计委员会，提报本公司109年4月就台盐绿能股份有限公司「子公司监理作业」；总公司「金融商品交易」及「衍生性商品」等项目之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案。

董事对于报告内容无相关建议。

2020/03/20

举行109年度董事与内部稽核人员内部控制制度检讨座谈会，沟通事项摘要如下： 报告108年度稽核工作，例如执行每月稽核计划，办理业务实地查核；透过稽核群组，不定期通知查核发之缺失及办理内控座谈会等七项。

董事对于报告内容无相关建议。

2020/03/20

第1届第5次审计委员会，提报109年2月就总公司「研发循环」，「内线交易」，「董事会运作」，「薪酬报酬委员会运作」，「审计委员会运作」，「经营绩效」等管理作业之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案。

董事对于报告内容无相关建议。

2020/02/01

于第1届第4次审计委员会，提报108年10月至109年1月就通霄精盐厂与生技妆品厂「生产循环」，台盐(厦门)进出口有限公司「子公司监理作业」，台中营业所「销售及收款循环」等项目之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案。

董事对于报告内容无相关建议。

2019/10/03

1.于第1届第3次审计委员会，提报108年8月至9月就高雄营业所与台北营业所「销售及收款循环」及「担保品管理作业」等项目之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案。2.109年度稽核计划提案讨论。

董事对于稽核报告内容及109年度稽核计划无相关建议。

2019/07/26

于第1届第1次审计委员会，提报108年5月至7月就通霄精盐厂及进口盐储运所「采购及付款循环」；台中营业所「销售及收款循环」及总公司「经营绩效」等项目之业务查核结果、稽核缺失及建议之追踪案。

董事对于报告内容无相关建议。

2019/01/25

举行108年度董事与内部稽核人员内部控制制度检讨座谈会，沟通事项摘要如下：报告107年度稽核工作，例如执行每月稽核计划，办理业务实地查核；汇整内控缺失及异常事项改善情形，作为考核参考及每季汇整通案性缺失数据，函请各单位避免再发生类似缺失等七项

董事对于报告内容无相关建议, 审议通过后提报董事会。